因在私募投資基金活動中存在違規(guī) 佳兆業(yè)健康股權(quán)基金遭監(jiān)管責令改正:當前快播
2022-12-09 17:51:01    北京商報


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北京商報訊(記者 劉宇陽 郝彥)12月8日,廣東證監(jiān)局發(fā)布公告表示,經(jīng)查,佳兆業(yè)健康股權(quán)投資基金管理(廣州)有限公司(以下簡稱“佳兆業(yè)健康股權(quán)基金”)在開展私募投資基金活動中,存在以下違規(guī)情形:投資者適當性調(diào)查程序不完整;發(fā)生重大關聯(lián)交易事項未按照基金合同約定及時向投資者披露;重大事項未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)報告;未及時向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。

廣東證監(jiān)局認為上述行為違反相關規(guī)定,故決定對佳兆業(yè)健康股權(quán)基金采取責令改正的行政監(jiān)管措施。并要求佳兆業(yè)健康股權(quán)基金應高度重視上述問題,制定切實有效的整改方案,對存在的問題進行整改,并于收到?jīng)Q定后30日內(nèi)將整改報告、內(nèi)部問責情況報告及相關責任人的書面檢查報送廣東證監(jiān)局。

關鍵詞: 以下簡稱 基金管理