中國經濟網北京1月4日訊 昨日，中國證監(jiān)會網站披露《深圳證監(jiān)局關于對萬和證券股份有限公司,杜承彪、周耿明采取出具警示函措施的決定》。萬和證券及保薦代表人杜承彪、周耿明在賽為智能非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務執(zhí)業(yè)過程中，對發(fā)行人的重大合同、控股股東資金占用、應收賬款回款等盡職調查不充分，保薦文件所作承諾與實際情況不符。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第五條第一款、第十七條的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對萬和證券及保薦代表人杜承彪、周耿明采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

【資料圖】

相關法律法規(guī)：

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第五條??保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務的人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。

保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務的人員不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。

第十七條??保薦機構推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，應當遵循誠實守信、勤勉盡責的原則，按照中國證監(jiān)會對保薦機構盡職調查工作的要求，對發(fā)行人進行全面調查，充分了解發(fā)行人的經營狀況及其面臨的風險和問題。

第六十五條??保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人、內核負責人、保薦業(yè)務部門負責人及其他保薦業(yè)務相關人員違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關注、責令進行業(yè)務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選、責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令處分有關責任人員并報告結果、對保薦機構及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員給予譴責等監(jiān)管措施；依法應給予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關于對萬和證券股份有限公司,杜承彪、周耿明采取出具警示函措施的決定

萬和證券股份有限公司,杜承彪、周耿明：

你公司在深圳市賽為智能股份有限公司非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務執(zhí)業(yè)過程中，對發(fā)行人的重大合同、控股股東資金占用、應收賬款回款等盡職調查不充分，保薦文件所作承諾與實際情況不符。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第170號，下同）第五條第一款、第十七條的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條的規(guī)定，我局決定對萬和證券股份有限公司及保薦代表人杜承彪、周耿明采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2022年12月27日

關鍵詞： 萬和證券 股份有限公司