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由于擔任主承銷商的部分債券業(yè)務存在問題，聯(lián)儲證券被上交所出具罰單，暫不受理其債券相關申請材料2個月。

近日聯(lián)儲證券發(fā)布公告稱，公司在擔任主承銷商的部分債券項目中存在“投資銀行類業(yè)務內部控制不完善”“部分項目內核意見跟蹤落實不到位”等問題，最終被上海證券交易所采取暫不受理公司債券相關申請材料2個月的監(jiān)管措施。其中，所涉及債券項目分別是21明升01、21明升02、21藍創(chuàng)01和21藍創(chuàng)02。其中，21明升01和21明升02的發(fā)行人為江蘇明升新農(nóng)村建設發(fā)展有限公司，21藍創(chuàng)01和21藍創(chuàng)02的發(fā)行人為威海藍創(chuàng)建設投資有限公司，兩家公司均為區(qū)縣級城投公司。

披露公告還顯示，針對以上違規(guī)行為，證監(jiān)會已于2022年11月對聯(lián)儲證券采取了責令改正措施的決定，主要是由于公司存在“投資銀行類業(yè)務內部控制不完善，部分項目內核意見跟蹤落實不到位；廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，聘請第三方廉潔從業(yè)風險防控不到位”等問題。值得注意的是，證監(jiān)會的公告中并沒有明確指向債券業(yè)務。

聯(lián)儲證券近年來多次因投行業(yè)務存在問題被證監(jiān)會、交易所出具罰單。中國證監(jiān)會四川證監(jiān)局于2022年9月發(fā)布對聯(lián)儲證券出具警示函的公告。據(jù)悉，聯(lián)儲證券作為21達州D1公司債券的受托管理人，未嚴格履行募集資金監(jiān)督義務，未能發(fā)現(xiàn)募集資金未按約定的用途使用，不符合并違反了有關規(guī)定。因此，四川證監(jiān)局對聯(lián)儲證券出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

同時，由于在受托管理21達州D1公司債券時，還違反了上交所的有關規(guī)定，聯(lián)儲證券因此被上交所書面警示。針對21達州D1公司債券，聯(lián)儲證券彼時表示，“該債券在2022年7月已如期兌付本息，未對債券投資人利益造成損害；且將按照監(jiān)管要求，進一步完善債券受托管理工作，優(yōu)化并有效落實對公司債券承接、申報、發(fā)行、存續(xù)期管理等方面的內部控制制度，及時自查整改。”

更早前，聯(lián)儲證券的兩項業(yè)務連續(xù)被叫停。2019年末，聯(lián)儲證券曾因“部分資管計劃存在信息披露不及時、銷售不規(guī)范、份額種類劃分不當”等六大問題被深圳證監(jiān)局出具行政監(jiān)管措施決定書，最終被暫停私募資管業(yè)務6個月。同時，聯(lián)儲證券時任總經(jīng)理及資管部總經(jīng)理亦被監(jiān)管出具警示函。此前，聯(lián)儲證券的股票質押式回購交易業(yè)務已被監(jiān)管叫停，被出具暫停9個月的紀律處分。

數(shù)據(jù)顯示，截至2022年6月末，聯(lián)儲證券營業(yè)總收入2.42億元，同比減少43.59%；歸母凈利潤虧損，從上年末的0.37億元降至-0.90億元。聯(lián)儲證券總資產(chǎn)206.27億元，總負債127.83億元。從業(yè)務構成來看，截至2021年末，聯(lián)儲證券營收占比最高的業(yè)務為經(jīng)紀業(yè)務及信用業(yè)務，占比40.48%；自營業(yè)務次之，占比31.58%；投行業(yè)務占比11.20%。

關鍵詞： 公司債券 募集資金