因涉嫌內(nèi)幕交易“江特電機(jī)(002176)”股票，“鋰王”贛鋒鋰業(yè)(002460)將被江西證監(jiān)局罰沒(méi)442億元，公司董事長(zhǎng)、總裁李良彬?qū)⒈惶幜P60萬(wàn)元并給予警告，時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)歐陽(yáng)明將被處罰20萬(wàn)元并給予警告。

緣起兩年前一場(chǎng)股權(quán)收購(gòu)案

(資料圖)

今年7月4日，贛鋒鋰業(yè)曾公告，公司于2022年7月1日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》，因涉嫌A股某上市公司股票二級(jí)市場(chǎng)內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)于2022年1月24日決定對(duì)公司立案。

12月7日晚，隨著江西證監(jiān)局對(duì)贛鋒鋰業(yè)下發(fā)的一紙《行政處罰事先告知書(shū)》公之于眾，前述事件詳情揭曉。

經(jīng)調(diào)查，贛鋒鋰業(yè)此次涉嫌內(nèi)幕交易事件緣起于兩年多年其擬對(duì)江特電機(jī)的股權(quán)收購(gòu)案。

2020年4月29日，江特電機(jī)公告，由于公司2018年度、2019年度連續(xù)兩年經(jīng)審計(jì)的年度凈利潤(rùn)為負(fù)值，深交所將對(duì)公司股票實(shí)行“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”。當(dāng)年6月8日，江特電機(jī)向宜春市袁州區(qū)人民政府呈報(bào)《化解江特電機(jī)退市風(fēng)險(xiǎn)措施報(bào)告》，提及多項(xiàng)“預(yù)防面值低于1元退市的措施”，其中包括引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，增強(qiáng)二級(jí)市場(chǎng)信心等。

不晚于2020年6月9日，江特電機(jī)董事盧順民擬定《成為江特電機(jī)第一大股東方案》，發(fā)送給時(shí)任董事長(zhǎng)朱軍。該方案詳細(xì)說(shuō)明了戰(zhàn)略投資者可以通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)交易及股票增發(fā)方式成為江特電機(jī)第一大股東。江特電機(jī)總裁梁云、時(shí)任副總裁兼董事會(huì)秘書(shū)閔銀章等高管人員按此方案積極尋找戰(zhàn)略投資者。

6月起，贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的推動(dòng)下與江特電機(jī)接洽，2020年6月18日，贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)、總裁李良彬，時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)歐陽(yáng)明，副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)楊滿英等赴江特電機(jī)考察，雙方就合作事宜進(jìn)行交流。

2020年7月4日，贛鋒鋰業(yè)向袁州區(qū)政府提出收購(gòu)江特電機(jī)的訴求，7月8日，袁州區(qū)政府對(duì)贛鋒鋰業(yè)的訴求進(jìn)行回復(fù)，7月13日，江特電機(jī)和贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的組織下舉行會(huì)談。

2020年8月12日，江特電機(jī)和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業(yè)獨(dú)家認(rèn)購(gòu)江特電機(jī)非公開(kāi)發(fā)行的全部股票(發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)江特電機(jī)總股本的30%)，成為江特電機(jī)的控股股東，李良彬成為江特電機(jī)實(shí)際控制人。

贛鋒鋰業(yè)領(lǐng)罰單

2020年8月13日，江特電機(jī)公告稱(chēng)，江特電機(jī)正在籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)，該事項(xiàng)可能導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人變更，隨后贛鋒鋰業(yè)對(duì)江特電機(jī)開(kāi)展盡職調(diào)查。不過(guò)，2020年8月20日，江特電機(jī)披露公告稱(chēng)，因雙方未能就避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的解決方式等關(guān)鍵條款達(dá)成一致意見(jiàn)，終止籌劃本次非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上述內(nèi)幕信息敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日，贛鋒鋰業(yè)李良彬、歐陽(yáng)明、楊滿英，江特電機(jī)相關(guān)董事及高管人員，宜春市及袁州區(qū)政府相關(guān)工作人員等為內(nèi)幕信息知情人。

不過(guò)，2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)轉(zhuǎn)入3000萬(wàn)元至“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶(hù)，2020年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶(hù)買(mǎi)入“*ST江特(江特電機(jī)曾用名)”股票1567.77萬(wàn)股，買(mǎi)入金額2648.38萬(wàn)元，2020年7月8日至7月9日全部賣(mài)出，賣(mài)出金額2763.29萬(wàn)元，獲利約110.53萬(wàn)元。

上述交易受李良彬決策安排，由歐陽(yáng)明具體負(fù)責(zé)，證券部員工具體操作，江西證監(jiān)局認(rèn)為，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶(hù)在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“*ST江特”股票的違法事實(shí)，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，擬沒(méi)收贛鋒鋰業(yè)110.53萬(wàn)元違法所得，并罰款331.59萬(wàn)元罰款，總計(jì)約442萬(wàn)元，同時(shí)對(duì)良彬給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)歐陽(yáng)明給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

記者發(fā)現(xiàn)，時(shí)任贛鋒鋰業(yè)董事會(huì)秘書(shū)歐陽(yáng)明已于今年8月辭職，辭職后，歐陽(yáng)明仍擔(dān)任贛鋒鋰業(yè)副總裁，目前侯映學(xué)擔(dān)任贛鋒鋰業(yè)董事會(huì)秘書(shū)一職。

值得一提的是，就在11月1日，贛鋒鋰業(yè)剛因?qū)嶋H控制人在窗口期誤操作買(mǎi)入公司股票及致歉，具體情況為2022年10月28日，贛鋒鋰業(yè)實(shí)際控制人之一熊劍浪配偶因操作失誤，誤登入熊劍浪證券賬戶(hù)買(mǎi)入公司股票25900股，成交價(jià)格77.20元/股，涉及金額約199.95萬(wàn)元，2022年10月31日為公司《2022年第三季度報(bào)告》的公告日，熊劍浪為贛鋒鋰業(yè)實(shí)際控制人李良彬家族成員。

截至記者發(fā)稿，贛鋒鋰業(yè)股價(jià)81.39元/股，總市值1642億元。

（文章來(lái)源：證券時(shí)報(bào)·e公司）

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