贛鋒鋰業(yè)參與某上市公司內幕交易一事終于有了正式答案。

昨晚，贛鋒鋰業(yè)公告稱，收到了江西證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書》。告知書表示，贛鋒鋰業(yè)涉嫌內幕交易江特電機股票案已調查完畢。江西證監(jiān)局擬依法對贛鋒鋰業(yè)作出行政處罰。

贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬是直接負責的主管人員，時任董事會秘書歐陽明是其他直接責任人員。江西證監(jiān)局擬對李良彬和歐陽明給予警告和罰款，同時對贛鋒鋰業(yè)罰沒約440萬元。贛鋒鋰業(yè)表示，上述行政處罰或影響目前贛鋒鋰業(yè)分拆子公司上市的進程。

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此前，市場對贛鋒鋰業(yè)究竟參與哪家公司的內幕交易多有猜測。當時，贛鋒鋰業(yè)董事長李良彬向媒體表示，公司是涉嫌參與了江特電機的內幕交易。不過，當時江特電機在互動平臺表示，公司去年12月被證監(jiān)會立案調查的原因為“涉嫌信息披露違法違規(guī)”，與贛鋒鋰業(yè)無任何關聯關系；公司沒有收到任何關于贛鋒鋰業(yè)本次被立案的相關信息；證監(jiān)會對公司立案的現場調查工作已完畢，該事項不會對公司的生產經營、投資建設和“探轉采”等工作造成影響。

江特電機尋求戰(zhàn)略投資者化解退市風險

2020年4月29日，江特電機披露公告稱，由于公司2018年、2019年連續(xù)兩年經審計的年度凈利潤為負值，深交所將對公司股票實行“退市風險警示”。2020年6月8日，江特電機向宜春市袁州區(qū)人民政府呈報《化解江特電機退市風險措施報告》，提及多項“預防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引進戰(zhàn)略投資者，增強二級市場信心”等。

不晚于2020年6月9日，江特電機董事盧順民擬定《成為江特電機第一大股東方案》，發(fā)送給時任董事長朱軍。該方案詳細說明了戰(zhàn)略投資者可以通過二級市場交易及股票增發(fā)方式成為江特電機第一大股東。江特電機總裁梁云、時任副總裁兼董事會秘書閔銀章等高管人員按此方案積極尋找戰(zhàn)略投資者。

2020年6月起，贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的推動下與江特電機接洽。2020年6月18日，贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬，時任董事會秘書歐陽明，副總裁、財務總監(jiān)楊滿英等赴江特電機考察，雙方就合作事宜進行交流。

2020年7月4日，贛鋒鋰業(yè)向袁州區(qū)政府提出收購江特電機的訴求。2020年7月8日，袁州區(qū)政府對贛鋒鋰業(yè)的訴求進行回復。2020年7月13日，江特電機和贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的組織下舉行會談。

2020年8月12日，江特電機和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業(yè)獨家認購江特電機非公開發(fā)行的全部股票(發(fā)行股票數量不超過江特電機總股本的30%)，成為江特電機的控股股東，李良彬成為江特電機實際控制人。

2020年8月13日，江特電機披露《關于籌劃非公開發(fā)行股票事項的停牌公告》稱，江特電機正在籌劃非公開發(fā)行股票事項，該事項可能導致公司控股股東及實際控制人變更。

隨后，贛鋒鋰業(yè)對江特電機開展盡職調查。2020年8月20日，江特電機披露公告稱，因雙方未能就避免同業(yè)競爭的解決方式等關鍵條款達成一致意見，終止籌劃本次非公開發(fā)行股票事項。

江西證監(jiān)局表示，江特電機籌劃的非公開發(fā)行股票事項，可能導致公司控股股東及實際控制人變更，屬于《證券法》第八十條第二款第八項規(guī)定的“持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)行較大變化”，在依法公開前系《證券法》第五十二條規(guī)定的內幕信息。該內幕信息形成時間不晚于2020年6月9日，公開于2020年8月13日。內幕信息敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日。

贛鋒鋰業(yè)高管李良彬、歐陽明、楊滿英，江特電機相關董事及高管人員，宜春市及袁州區(qū)政府相關工作人員等為內幕信息知情人。其中，李良彬、歐陽明知悉時間不晚于2020年6月18日。

截至12月8日午盤，江特電機報19.67元/股，總市值336億元。

涉嫌內幕交易“*ST江特”股票

“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶于2015年5月15日在長江證券新余堎上路營業(yè)部開立，該賬戶歸贛鋒鋰業(yè)所有，由證券部具體負責投資管理。受贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬決策安排，由公司董秘歐陽明具體負責，證券部員工具體操作，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶在內幕信息敏感期內交易“*ST江特”股票。

2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)轉入3000萬元至“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶。2020年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶買入“*ST江特”股票1567.77萬股，買入金額2648.38萬元；2020年7月8日至7月9日全部賣出，賣出金額2763.29萬元，獲利110萬元。賣出股票所得資金沉淀在“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶中。

證監(jiān)局表示，以上違法事實，有江特電機相關公告、相關證券和銀行賬戶資料、交易記錄、交易所計算數據以及相關人員詢問筆錄等證據證明，足以認定。贛鋒鋰業(yè)的上述行為涉嫌違反了《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。

證監(jiān)局表示，對贛鋒鋰業(yè)的內幕交易行為，贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬是直接負責的主管人員，時任董事會秘書歐陽明是其他直接責任人員。根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，證監(jiān)局擬決定：沒收贛鋒鋰業(yè)違法所得110萬元，并處以330萬元罰款；對李良彬給予警告，并處以60萬元罰款；對歐陽明給予警告，并處以20萬元罰款。

贛鋒鋰業(yè)表示，該處罰可能會對江西贛鋒鋰電科技股份有限公司的分拆上市產生影響，最終結論以江西證監(jiān)局出具的行政處罰決定書為準。截至本公告披露日，公司生產經營正常。公司將吸取教訓，強化內部治理規(guī)范性，嚴格遵守相關法律法規(guī)規(guī)定，全面提高合規(guī)管理和內部控制水平，避免類似問題的再度發(fā)生。

（文章來源：證券時報）

關鍵詞： 內幕交易 贛鋒鋰業(yè)