北交所開(kāi)市以來(lái)累計(jì)采取自律監(jiān)管措施近七十項(xiàng):每日視點(diǎn)
2022-12-19 06:57:58    經(jīng)濟(jì)參考報(bào)


(資料圖)

北交所在把好企業(yè)上市入口關(guān)方面持續(xù)從嚴(yán)。自開(kāi)市以來(lái),北交所累計(jì)采取自律監(jiān)管措施68項(xiàng),涉及61家(擬)上市公司和8家中介機(jī)構(gòu)。違規(guī)事由主要集中在“信息披露違規(guī)”,共有24家。而違規(guī)所涉及的對(duì)象大部分都是實(shí)際控股人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”人員。

據(jù)最新一期北交所官網(wǎng)發(fā)布2022年11月的“關(guān)于對(duì)(擬)上市公司及相關(guān)責(zé)任主體采取監(jiān)管措施”的情況公示顯示,11月共有8家公司被北交所采取監(jiān)管措施,其中7家為已上市公司,1家正處于發(fā)行狀態(tài),尚未正式上市。上述8家公司中,同心傳動(dòng)、華密新材和龍竹科技等5家公司被北交所“口頭警示”,其余3家被要求提交書(shū)面承諾。

根據(jù)北交所相關(guān)規(guī)定,證券發(fā)行人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方、破產(chǎn)管理人、中介機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的,北交所或業(yè)務(wù)部門(mén)可以實(shí)施自律監(jiān)管措施。監(jiān)管措施包括口頭警示、監(jiān)管關(guān)注、約見(jiàn)談話、要求提交書(shū)面承諾、出具警示函、限期改正等15個(gè)種類。

據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者初步統(tǒng)計(jì),自北交所開(kāi)市以來(lái),累計(jì)共采取自律監(jiān)管措施68項(xiàng),涉及61家(擬)上市公司和8家券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)。措施類型包括“口頭警示”“約見(jiàn)談話”“要求提交書(shū)面承諾”“出具警示函”等。其中,“口頭警示”累計(jì)54項(xiàng),占比接近80%;8家公司被要求提交書(shū)面承諾;4家公司被出具警示函;同力股份1家公司被約見(jiàn)談話。而違規(guī)事由中,信披違規(guī)的公司最多,共有24家,占比35%,減持預(yù)披露違規(guī)的公司有9家,占比13.2%,股份回購(gòu)違規(guī)的公司有8家,占比11.8%。此外,還涉及公司治理違規(guī)、違規(guī)使用募集資金、關(guān)聯(lián)交易違規(guī)、重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)、權(quán)益變動(dòng)違規(guī)、敏感期交易違規(guī)、違規(guī)收購(gòu)、短線交易違規(guī)等問(wèn)題。

記者梳理發(fā)現(xiàn),68項(xiàng)被采取監(jiān)管措施的案例中,(擬)上市公司違規(guī)所涉及的對(duì)象大部分都是實(shí)際控股人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”人員。北交所開(kāi)市至今,已對(duì)50家(擬)上市公司的實(shí)際控股人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”人員違規(guī)情況進(jìn)行處罰或公示,占比達(dá)74%。其中,所涉違規(guī)事由以信息披露違規(guī)為主,15家公司的“關(guān)鍵少數(shù)”人員“中招”。此外,還涉及“關(guān)聯(lián)交易違規(guī)”“公司治理違規(guī)”“股份回購(gòu)違規(guī)”等問(wèn)題。

北交所作為服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的主陣地,自設(shè)立以來(lái),注重提升上市公司質(zhì)量,在把好入口關(guān)的同時(shí),強(qiáng)化上市公司監(jiān)管,緊抓“關(guān)鍵少數(shù)”,對(duì)違規(guī)行為“零容忍”,促進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。早在去年11月北交所開(kāi)市前夕,北交所就制定了《北京證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》,對(duì)相關(guān)主體的一些違規(guī)行為,通過(guò)自律監(jiān)管措施進(jìn)行約束。今年以來(lái),北交所一直強(qiáng)化對(duì)上市公司違規(guī)行為的監(jiān)管,特別是針對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”違規(guī)行為,北交所打出了一系列事前規(guī)范的“組合拳”,包括開(kāi)展系列合規(guī)培訓(xùn)、組織全體上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”簽署規(guī)范運(yùn)作承諾書(shū),及時(shí)傳遞監(jiān)管要求、提示違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。

關(guān)鍵詞: 上市公司 違規(guī)行為