
(資料圖)
中新經(jīng)緯12月5日電浙江證監(jiān)局網(wǎng)站5日披露的罰單顯示,金元證券股份有限公司被出具警示函。
浙江證監(jiān)局提到,經(jīng)查發(fā)現(xiàn),金元證券瑞安安陽(yáng)路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人葉羽在任職期間,存在在公司參股或者控股的公司以外的營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職的行為。公司在知悉葉羽有關(guān)兼職行為后,未按規(guī)定向我局報(bào)告,反映出公司內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位。
浙江證監(jiān)局決定對(duì)金元證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
對(duì)于葉羽,浙江證監(jiān)會(huì)同樣決定采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
浙江證監(jiān)局網(wǎng)站截圖
浙江證監(jiān)局提到,如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。(中新經(jīng)緯APP)
關(guān)鍵詞: 監(jiān)督管理 金元證券
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