
中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月18日訊中國證監(jiān)會廣西監(jiān)管局昨日公布的關(guān)于對巫有鵬采取監(jiān)管談話措施的決定(行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕1號)顯示,巫有鵬在光大期貨有限公司南寧營業(yè)部執(zhí)業(yè)期間,存在向客戶介紹操盤手,以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易行為。
上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會令第48號)第十四條第二項(xiàng)、第八項(xiàng),中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(2008年4月30日修訂發(fā)布)第十二條第一項(xiàng)的規(guī)定。
(相關(guān)資料圖)
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定,廣西證監(jiān)局決定對巫有鵬采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
根據(jù)光大證券(601788.SH)2022年半年度報(bào)告,光大期貨有限公司為光大證券的全資子公司。
相關(guān)法規(guī):
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范:
(一)誠實(shí)守信,恪盡職守,促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作,維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù);
(二)以專業(yè)的技能,謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù),保守客戶的商業(yè)秘密,維護(hù)客戶的合法權(quán)益;
(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),不得作出不當(dāng)承諾或者保證;
(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),及時(shí)向客戶進(jìn)行披露,并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則;
(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識,抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為;
(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;
(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;
(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條:期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為:
(一)以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;
(二)進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;
(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);
(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
以下為原文:
關(guān)于對巫有鵬采取監(jiān)管談話措施的決定(行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕1號)
巫有鵬:
經(jīng)查,你在光大期貨有限公司南寧營業(yè)部執(zhí)業(yè)期間,存在向客戶介紹操盤手,以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易行為。
上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會令第48號)第十四條第二項(xiàng)、第八項(xiàng),中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(2008年4月30日修訂發(fā)布)第十二條第一項(xiàng)的規(guī)定。
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定,我局決定對你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。請你于2023年2月3日15:00攜帶有效身份證件到我局(南寧市金湖路52-1號東方曼哈頓21樓)接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣西證監(jiān)局
2023年1月13日