11月11日晚間，證監(jiān)會同時對5家券商下發(fā)了監(jiān)管函，均指向投行業(yè)務(wù)，涉及的券商分別是華安證券、民生證券、聯(lián)儲證券、國泰君安、招商證券。

5家券商因投行業(yè)務(wù)被監(jiān)管

證監(jiān)會對華安證券出示了警示函。

(資料圖)

證監(jiān)會認(rèn)為，華安證券投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，存在合規(guī)人員獨立性不足，投行條線部分專職合規(guī)人員薪酬未達(dá)標(biāo)，部分項目在內(nèi)核會議前未開展問核工作等違規(guī)問題。

由于上述行為存在違規(guī)，證監(jiān)會決定對華安證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求華安證券加強對投資銀行業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，對相關(guān)責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)。

證監(jiān)會民生證券采取責(zé)令改正措施的決定。

證監(jiān)會認(rèn)為，民生證券存在以下問題：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控組織架構(gòu)獨立性不足，中小企業(yè)發(fā)展部履行質(zhì)量控制職責(zé)的同時還存在承做投行項目的情況，部分項目質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)。二是廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善，第三方服務(wù)機構(gòu)審查制度執(zhí)行不到位。

由于上述情況存在違規(guī)，因此證監(jiān)會決定對民生證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，并要求公司引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并向上海證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。

此外，證監(jiān)會認(rèn)為，楊衛(wèi)東作為時任分管投行業(yè)務(wù)高管、蘇欣作為時任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、王國仁作為時任中小企業(yè)發(fā)展部部門負(fù)責(zé)人，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任，因此對3人出具了警示函。

證監(jiān)會對聯(lián)儲證券采取責(zé)令改正措施的決定。

證監(jiān)會認(rèn)為，聯(lián)儲證券存在投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，部分項目內(nèi)核意見跟蹤落實不到位；廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善，聘請第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險防控不到位等問題。

由于上述行為存在違規(guī)，證監(jiān)會決定對聯(lián)儲證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并要求公司引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并向青島證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。

此外，證監(jiān)會認(rèn)為，董擎作為時任分管投行業(yè)務(wù)高管，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，因此對董擎出具了警示函。

證監(jiān)會對國泰君安采取了責(zé)令改正措施的決定。

證監(jiān)會認(rèn)為，國泰君安存在以下違規(guī)問題：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)，部分債券項目立項申請被否再次申請立項時，未對前后差異作出充分比較說明，且存在內(nèi)核意見回復(fù)前即對外報出的情況。二是廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善，聘請第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險防控不到位。

由于上述行為存在違規(guī)，因此證監(jiān)會對國泰君安采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。并要求公司引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并向上海證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。

此外，證監(jiān)會認(rèn)為，謝樂斌作為時任分管投行業(yè)務(wù)高管、許業(yè)榮作為時任投行質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、黃寶毅作為時任債務(wù)融資部部門負(fù)責(zé)人，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任，對3人出具了警示函。

證監(jiān)會對招商證券出具了警示函。

證監(jiān)會認(rèn)為，公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，珠海冠宇電池股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目、大連港股份有限公司換股吸收合并營口港務(wù)股份有限公司并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易項目存在對外報送的文件大幅修改后未重新履行內(nèi)核程序的情況，個別項目質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實不到位。

由于上述行為存在違規(guī)，證監(jiān)會對招商證券出具了警示函，并要求公司加強對投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對相關(guān)責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)。

此外，招商證券投行從業(yè)人員王大為、李明澤，作為擔(dān)任大連港股份有限公司換股吸收合并營口港務(wù)股份有限公司并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易項目財務(wù)顧問主辦人，被要求接受監(jiān)管談話；劉宗坤、王大為，作為珠海冠宇電池股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目保薦代表人，被要求接受監(jiān)管談話。

年內(nèi)證監(jiān)會多次下達(dá)投行罰單

今年以來，證監(jiān)會對多家券商及相關(guān)從業(yè)人員下發(fā)了監(jiān)管函，其中主要以投行項目違規(guī)為主，同時亦有券商子公司、期權(quán)業(yè)務(wù)違規(guī)接收到罰單。

這包括：1月，國泰君安及其從業(yè)人員被出具警示函；

2月，中天國富證券及其從業(yè)人員被出具警示函；

3月，國泰君安兩名投行人員被證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選3個月、民生證券兩名投行人員被證監(jiān)會采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個月、海通證券兩名投行人員被證監(jiān)會采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個月；

4月，平安證券兩名投行人員被出具警示函；

6月，中金公司月內(nèi)連續(xù)被出具2粉警示函(均非投行業(yè)務(wù))、華泰證券被責(zé)令改正、中信建投被出具警示函、國融證券被采取監(jiān)管談話、海通證券被責(zé)令改正、信達(dá)證券被責(zé)令改正、中信證券被責(zé)令改正、光大證券被責(zé)令改正、中德證券存在違法被責(zé)令改正并罰款、網(wǎng)信證券存在違法被警告及罰款、華龍證券被采取監(jiān)管談話，此外，部分從業(yè)人員亦接到了警示函、被認(rèn)定不適當(dāng)人選、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施；

9月，安信證券被監(jiān)管談話、東莞證券被責(zé)令改正，相關(guān)投行人員亦接到了警示函、監(jiān)管談話等措施；

10月，華泰聯(lián)合及其投行從業(yè)人員被警示；

11月，除新近發(fā)布的對前述5家券商的處罰外，安信證券一保代因保薦浙江野風(fēng)藥業(yè)股份有限公司創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市，被監(jiān)管認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個月。

（文章來源：21世紀(jì)經(jīng)濟報道）

關(guān)鍵詞： 投行業(yè)務(wù) 華安證券