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1月11日，上交所向中信證券兩名保代肖少春、路明開出監(jiān)管警示函，被罰原因系在華大智造IPO項目中，兩名保代存在兩方面保薦職責履行不到位的情形。一是未充分關(guān)注發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方的合作事項，也未按要求進行核查報告；二是未督促發(fā)行人及時履行信息披露義務(wù)，導致發(fā)行人股票上市交易、合作事項取得進一步進展后才披露相關(guān)情況。

關(guān)鍵詞： 相關(guān)情況 股票上市 信息披露義務(wù)